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来 源丨21新世纪经济发展报导

作 者丨满乐

编 辑丨巫燕玲

图 源丨视觉中国

独立董事责任界限有希望进一步明确。

12月4日，证监会副书记王建军在参加国际金融论坛（IFF）第18届全世界企业年会揭幕交流会时表明，最近康美案引起了销售市场国际舆论独立董事制度的探讨。对多方健全独立董事制度的意见和建议，证监会十分重视，已机构专业能量开展科学研究。

值得一提的是，这也是王建军任职表态证监会副书记以后，初次在公共场合发布发言。

独董制度是上市公司整治的显著标志

“对于宣判独立董事担负5%或10%的联带承担责任，有建议觉得，这一法院判决对净化处理独立董事从业自然环境、健全上市公司整治具备积极意义，将推动独立董事更为勤勉尽责，完成适者生存。也是有建议明确提出，独立董事对上市公司虚假陈述承担连带责任，存有收益与义务不配对、独立董事‘其亲不明白’等问题，提议健全有关制度分配。”针对康美药业宣判引起的异议，王建军在大会上表明。

他强调，对上市公司独立董事制度，应全方位、客观性对待。上市公司股东会主要是承担公司经营战略等重大事项。上市公司设独立董事是《公司法》要求的整治规定。自2001年证监会公布《有关在上市公司创建独立董事制度的实施意见》至今，独立董事已变成上市公司健全管理体制、推动标准运行、维护中小型投资者利益的重要一环，绝大多数独立董事都能尽职尽责、勤勉尽责，对提高企业治理效能充分发挥着关键功效，已变成上市公司整治差别于非上市公司的显著标志。

依照王建军的观点，证监会将充足聆听多方建议，与有关部门积极主动沟通交流、促进系统化健全有关制度分配，进一步明确独立董事责任界限，加强履行职责确保、健全义务体制，适用和催促独立董事认真履行诚实守信勤恳责任，勤奋产生多方回位尽职、销售市场管束合理的制度自然环境和优良绿色生态。

加强投资者维护是注册制改革创新基本

在对于独董问题重磅消息发音的与此同时，王建军还就紧紧围绕注册制下投资者维护的别的问题发布了思想观点。

“加强投资者维护，是注册制改革创新的基本。维护投资者合法权利是金融市场永恒不变的主题风格，沒有投资者对行业市场的相信和自信心，就沒有金融市场的身心健康发展趋势和事业兴旺。”

王建军强调，注册制改革创新务必全方位坚持不懈“重视注册制基本上含义、参考国际性最佳实践、反映社会主义民主和发展趋势环节特点”三个标准。

从注册制基本上含义看，注册制改革创新以信息披露为关键，规定外国投资者以投资者要求为导向性，真正精确详细地公布信息内容。在搞好事先审批、把好质量关的与此同时，更加重视事中管控与及时严查，既要催促企业登记回位尽职，又要确保投资者依规行权消费者维权。从国际性最佳实践看，海外销售市场注册制的执行都伴随一系列投资者维护制度和体制，如英国的集团公司起诉、公平公正股票基金制度，中国香港的勒令认购制度等，产生了对财务造假等金融市场“不良风气”的强有力威慑。

王建军强调，从社会主义民主和发展趋势环节特点看，在我国有着全世界经营规模较大、买卖最活泼的投资者人群，现阶段已超出1.9亿，在其中97%为持仓总市值50万余元下列的中小型投资者。

能不能维护好众多中小型投资者合法权利，是考量注册制改革创新取得成功程度的一个重要规范。

除引起有关独董问题的争执外，在王建军来看，康美尤其代表者诉讼案的判决书也具备重要代表性实际意义，是在我国金融市场在历史上具备里程碑式实际意义的里程碑式事情。

具体来说，此案一方面宣布了虚假陈述、诈骗上市违反规定成本费过低的年代一去不复返。填补了在我国证劵刑事附带民事救助困乏的基本制度薄弱点,与行政部门、法律责任体制产生系统化的制度协力,大幅度提高了违反规定成本费，为全面实施注册制改革创新，给予了强大的司法部门确保。

与此同时，充分说明了对上市公司、中介服务的责任追究制度幅度。上市公司、拟上市公司以及责任人要汲取教训、标准运营、提升质量，给投资者一个真正、透明化、合规管理的上市公司。中介服务以及从业者要坚定不移地立在投资者一边，各尽其责、勤勉尽责，充分运用“守门人”功效，不断提高金融市场诚实守信水准。

最终也展示出了管控的全民性，根据公益机构意味着、技术专业能量适用及其上诉费用免减等制度，破译了中小型投资者提起诉讼难、消费者维权贵的窘境，大幅度减少消费者维权成本费,协助投资者公平公正、高效率赔付，也是妥当迅速解决集体性纠纷案件、提高销售市场治理效能的有利探寻。

王建军表明，下一步，中国证监会将积极推动代表者起诉常态进行，逐步完善投资者适度性管理方法、公布征选股东权利、纠纷案件线上诉调对接等各类投资者维护制度，不断加强投资者的幸福感和归属感。

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